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证监会全公开IPO审核流程! 敲黑板看十大重点|从华尔街到陆家嘴

字号+ 来源:第一财经资讯 2017-12-08 11:01 我要评论

【今日关注】轨道军工 聚焦美股和A股联动效用,第一财经频道7:30-8:00《从华尔街到陆家嘴》为您开启市场大门。 美国股市 道指上涨0.29%,报24211点 标普500指数上涨0.29%,报2636点 纳指上

【今日关注】轨道军工

聚焦美股和A股联动效用,第一财经频道7:30-8:00《从华尔街到陆家嘴》为您开启市场大门。

美国股市

道指上涨0.29%,报24211点

标普500指数上涨0.29%,报2636点

纳指上涨0.54%,报6812点

国际油价

WTI 1月原油期货涨幅1.30%,报56.69美元/桶

布伦特2月原油期货涨幅1.60%,报62.20美元/桶

国际金价

COMEX 2月黄金期货跌幅1%,报1253.10美元/盎司

12月7日晚,证监会发行部发布十大举措,对IPO环节各个流程进行了进一步明确。券商中国记者梳理发现,证监会发行部两个监管问答不仅规定了预先披露的试点以及初审会后的流程,还规定了具体反馈回复时间,以及中止审查、恢复审查、终止审查等情形。

这是发行部进一步公开新股发审的关键举措,对于发行人和中介机构、市场参与各方来讲,更加明晰了发审工作流程和时间把控,是监管层透明公开化的重要举措。

敲黑板看十大重点:

1、保荐机构应在向中国证监会提交首发申请文件的同时,一并提交预先披露材料;在报送上会材料的同时报送预先披露更新材料。

2、首发流程:发行人预先披露更新——初审会——沟通发审会会前事项——发审会——回复发审会意见——封卷——会后事项——核准发行。

3、发行人及保荐机构应当在证监会第一次书面反馈意见发出之日起1个月内提交书面回复意见,确有困难的,可以申请延期,延期原则上不超过2个月。3个月内未提交书面回复意见且未说明理由或理由不充分的,发行监管部门将视情节轻重对发行人及保荐机构依法采取相应的措施。发行人及保荐机构应当在中国证监会第二次书面反馈意见、告知函发出之日起30个工作日内提交书面回复意见。

4、第一次书面反馈意见的书面回复意见后,证监会发行监管部门根据审核进程在证监会网站对外公示书面反馈意见,并于公示当日通知保荐机构报送上会材料。发行人及保荐机构应当在书面反馈意见公示之日起10个工作日内将上会材料报送至发行监管部门,确有困难的,可以申请延期,延期原则上不超过20个工作日。30个工作日内未报送且未说明理由或理由不充分的,发行监管部门将视情节轻重对发行人及保荐机构依法采取相应的措施。

5、中止审核情形:发行人、或者发行人的控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案;发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规,或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案等六种情形。

6、发行人更换保荐机构的,除本监管问答第三条所列保荐机构存在被立案调查或者执业受限等非发行人原因的情形外,需重新履行申报及受理程序。

7、发行人更换律师事务所、会计师事务所、资产评估机构无需中止审查。发行人更换签字保荐代表人、签字律师、签字会计师、签字资产评估师无需中止审查。

8、发行人中止审查事项消失后,发行人及中介机构应当在5个工作日内提交恢复审查申请,履行多个程序后恢复审查,发行监管部门按照发行人申请的受理时间安排其审核顺序。

9、首发公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的,终止审查。

10、中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规被证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案拟申请恢复审查的;中介机构签字人员涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;中介机构最近6个月内被行政处罚的;保荐代表人、签字律师、签字会计师、签字资产评估师最近6个月内被行政处罚的均需中介机构履行复核程序。

嘉宾观点

矩派投资 许戈

英国脱欧谈判面临巨大困境

英国脱欧第一阶段谈判几近搁浅,受到拖累,今年英国股市上涨不及3%,相比于德国的13%,法国的10%,可谓升幅窄小,而英镑近期受脱欧谈判受阻影响,出现快速下跌。

英国退欧第一阶段主要涉及分手费、外籍公民权利及北爱尔兰问题,其中最棘手的是北爱尔兰问题,今年提前大选,保守党出师不利,结果与北爱尔兰民主联盟,组成联合政府,这一牵强的“婚姻”,目前正结出恶果,即在北爱尔兰问题上处理不当,将阻碍退欧进程。

而首相特里沙梅让北爱尔兰“继续留在欧盟单一市场”的折中处理方式正逐步让保守党内部不满增加,因此英国退欧未来可能面临更大不确定性。

脱欧进程缓慢,则英国与27个欧盟国的贸易谈判则越后延,这对英国经济会产生较大负面影响,在北爱尔兰事件的处理上,倘若不慎,可能上起苏格兰与威尔士等地区的强烈反弹,这是未来不可预测的风险。

资金的倾向于流出英国,暂时避险于欧洲其它国家。近期,对英国的投资及对英镑的交易,需要谨慎。

今日关注

热股 OA 轨道军工企业 军工航天行业

由二家美国军工与航空公司于2015年合并组成,是美国最大的弹药生产商,同时在火箭、卫星及国防防御领域,处于领先地位。公司市值74亿美元,今年股价上涨53%,在军工类企业中,涨幅居第二。美国军工企业发展经历四个阶段,目前已经进入成熟期,与中国军工上市企业比,市盈率较低。中国军工行业,随着军贸扩大,及军民融合深化,有投资的机会,近期国务院发布了《推动国防科技工业军民融合发展的意见》,军工产业将进一步对社会开放,同时军转民技术也会提升商用产品技术水平与竞争力。

相关股票:北方导航、北京科锐、中国卫星、中航飞机、中航通信、航发动力

市场消息

环保部:散煤治理要确保温暖过冬

近日,环保部向京津冀及周边城市下发文件,要求以电代煤、以气代煤工程尚未按计划完工的项目及地方,继续沿用过去的燃煤取暖方式或其它替代方式;已经完工的,必须确保气源、电源稳定供应及价格稳定。工业等领域用气用电必须为民用让路。

京津冀将成立大气管理局 煤改气加速

京津冀大气管理局将于近期成立,该部门将“重点解决区域大气环境问题”。分析人士预计,京津冀地区煤改气、煤改电将进一步加速。

外储实现十连升 11月升幅0.3%

12月7日央行公布的官方11月外汇储备数据显示,我国外储规模实现十连升。数据显示,截至2017年11月末,外汇储备规模为31193亿美元,较10月末上升101亿美元,升幅为0.3%。

特朗普政府周五要关门?国会酝酿临时拨款措施救急

美国总统特朗普6日再次提出美国联邦政府在本周结束前“关门”的可能性,但外媒称,国会似乎已在6日为通过短期拨款法案做好准备,美国众议院领导人也计划在7日对该法案进行投票表决,且随后参议院也将会批准该法案,使部分联邦机构在12月22日之前能继续运转。

阿里与福特汽车合作 网络销售汽车“新零售”诞生

12月7日,阿里巴巴集团和福特汽车公司正式签署战略合作。双方将开展全面合作,共同推进智联网汽车、人工智能、智能移动服务和数字营销等领域的合作。福特汽车将通过天猫商城以及“汽车自动贩卖机”概念店,“贩卖”福特出产汽车。上市公司中,亚夏汽车(002607)与天猫合作,向天猫平台各经销商所售汽车的买家提供售后业务。

北京证监局对贾跃亭采取责令改正监管措施

北京证监局对贾跃亭和贾跃芳下发《关于对贾跃亭采取责令改正行政监管措施的决定》([2017]149 号)和《关于对贾跃芳采取责令改正行政监管措施的决定》,决定称,在上市公司经营困难之际抽回全部借款,拒绝履行承诺,置公司风险于不顾,严重损害上市公司及广大中小投资者的切身利益,社会影响恶劣。北京证监局对贾跃亭、贾跃芳采取责令改正的监管措施,要求就上述违规行为出具书面整改报告。

余额宝单日申购额度调整为2万

12月7日,天弘基金宣布将余额宝单日(自然日)申购额度调为2万元,即对于投资者个人交易账户单日累计超过2万元的申购申请将不予受理。该措施将于12月8日零时起实施。这是余额宝今年以来的第三次大动作。今年5月26日,天弘基金在官网公告称,将个人持有余额宝的最高额度从100万元调整为25万元。8月11日,天弘基金再次宣布将最高额度上限由25万元降为10万元。截至三季度末,余额宝规模为15595.95亿元,增速放缓。

浪莎股份董秘:连续19年未分红是由于历史原因所致

针对上市公司连续19年未分红的情况,莎股份董秘马中明表示,是由于历史原因所致,2007年浪莎股份重组借壳原长江控股上市后,母公司遗留1.6亿元报表亏损,经过几年公司子公司向母公司分红处理,现已分红1.45亿元弥补亏损,目前母公司仍有近1500万元需要弥补。截止12月7日,浪莎股份已连续遭遇三个跌停。

挖矿平台价值6400万美元比特币遭窃

全球最大数字货币挖矿平台Nice Hash日前发布致用户声明,称其网站发生安全违规事件,支付系统遭到入侵,据统计约有4700枚比特币遭窃,价值超过6400万美元。

中概股

简普科技

涨15.43%

收5.61美元

钜派投资

涨11.13%

收16.98美元

欢聚时代

涨8.57%

收109.61美元

世纪互联

跌12.63%

收6.02美元

拍拍贷

跌11.17%

收7.16美元

RETO ECO

跌10.50%

收7.46美元

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